“无法持续扩展芯片出口封闭规模，是美国不想吗？是做不到”
跟着中美关税战进入时刻短平缓期，中美科技竞赛或许会成为下一个重视热门。当地时刻5月13日，美国商务部正式发布文件，发动吊销拜登任内签署的《AI分散规矩》，一起宣告采纳额定办法加强对全球芯片出口操控，加强对海外AI芯片的出口操控，包含禁绝全球运用华为昇腾AI芯片等等。
怎么了解特朗普政府新出台的半导体操控方针？这将对美国国内、对我国，以及中美科技竞赛、全球科技工业带来何种影响？观察者网连线复旦大学网络空间世界办理研讨基地特邀研讨员、B站闻名半导体工业up主“芯声”，就相关问题打开详尽评论。
【文/芯声，对话/观察者网 唐晓甫】
观察者网：近期中美关税战有所降温，特朗普政府发动吊销拜登签署的《AI分散规矩》，一起宣告采纳额定办法加强对全球芯片出口操控，包含禁绝全球运用华为昇腾AI芯片。考虑到美国总统特朗普翻云覆雨的风格，您以为中美半导体是否真的会彻底脱钩？对我国的半导体工业和AI工业来说，这些风云会有怎样的短期和长时刻影响？
芯声：现在看来，中美半导体工业脱钩现已成为趋势。特别结合我方近期关于半导体产品原产地承认规矩的告诉，能够看出两边都有意在下降互相依靠。并且从近期意向看，即使黄仁勋4月亲身来华，在全体层面也并无太多可落地作用，我国的AI企业也难以直接取得英伟达的AI芯片。
美国在技能管控方面彻底束缚了英伟达的自主性，他们并不答应那些具有美国技能、美国产品或美国专利包含设备、资料及备品备件的企业持续向我国公司供货。虽然近来美国商务部正式发布文件，发动吊销拜登签署的《AI分散规矩》，但其方针首要意图是促进美国AI系统的分散，一起束缚我国AI工业开展，并没有根本上改动其对华情绪。
面临美方相关方针变化带来的冲击，短期内我国企业只能硬扛，与更多非美同伴协作。并且美国在大多数半导体制作范畴并非不可代替，咱们能够找到其他供给源。我本来估计在老练制程（本文中首要指40nm及以上工艺）范畴，我国半导体职业一年内即可彻底脱节美国相关方针的束缚。
关于我国来说，好消息是，因为特朗普政府取消了拜登的AI“方案经济”，相当于抛弃了前置管控操控。只不过为了维系操控，特朗普挑选对全球企业进行政治劫持，不只需对流出到我国的AI芯片担任，还不能买华为的芯片。
其战略方针与拜登截然相反，拜登的方案是一个系统性拖慢、乃至摧残我国AI开展的系统性的东西，需求极高的法律才干与盟友的默契。这些在特朗普任内都不会有，特朗普只会有一种手法：以罚代管。
也便是说，特朗普政府也现已在事实上承认美国商务部法律才干有限，无法从根本上防备“违法”行为，但为了维系这套长臂统辖的“体面”，只能“抓现行”对典型事例进行罚款。与其防患于未然，不如听任违规行为，偶然抓个现行来不断赢赢赢。
当然，这也为中间商发明了巨大商机。我的一个朋友曾在上月中美关税战期间提出，传统的墨西哥毒贩都能够大批量转变为AI芯片中间商，究竟他们最近已一度从毒品私运转向鸡蛋私运，未来转向芯片私运也不是不可。
特朗普废除了拜登签署的《AI分散规矩》
在新规出台后，我估计大约两年内，AI范畴芯片流转的干流途径将首要变为经过第三国转运，而这些第三国正是美国更为信赖的盟友。传统上这种流转曩昔更多依靠中东或新加坡，只不过他们曾一度遭到拜登政府的AI管控办法束缚；现在包含墨西哥、加拿大等收购优先级较高的国家，还包含欧盟，英国和澳大利亚、新西兰等英联邦国家，都或许成为全球AI芯片流转的重要途径。届时咱们能够在微观层面重视这些国家的芯片需求是否大幅添加。
观察者网：4月我国半导体职业协会发布《关于半导体产品“原产地”承认规矩的告诉》称，依据关于非优惠原产地规矩的相关规矩，“集成电路”原产地依照四位税则号改变准则承认，即流片地承以为原产地。能否请您具体剖析一下用流片地作为区别的依据，有什么好坏？
芯声：这个规矩的发布首要是出于工业架构的视点考虑，现在在芯片制作范畴，代工厂实力散布十分显着：我国台湾区域断档抢先，韩国次之，但我国大陆在代工规划上已超越美国本乡。
最新的原产地承认规矩以代工厂（Foundry） 为断定规范，本质上是政府经过关税和高本钱手法让那些本来方案送往美国代工的产品，抛弃在美国代工，鼓舞企业将代工环节转回大陆。若短期内无法搬迁回大陆，也可挑选我国台湾区域或韩国代工。
该规矩能够有用遏止“阳澄湖洗脚蟹”式的操作：任何一块芯片即使下流封装或拼装发生在东南亚，但只需源头在美国出产，终究都将依照美国原产地纳税，这能够彻底紧缩各国企业在美国代工的赢利空间。
台积电亚利桑那工厂
值得注意的是，2022年拜登政府签署“芯片法案”之后，的确招引了一批跨国企业和美国本乡厂商如英特尔前往美国出资先进半导体出产线。这些产线的芯片需求整合进相关产品后才干终究完结出售。但是在我国禁令出来后，在美国亚利桑那等地投产的高端芯片若需求出口回我国，若想凭借我国的工业链整合，将面临额定关税，然后使得企业在美投产的本钱优势大打折扣。
比较之下，持续在台南、新竹园区代工不只本钱更低、流程更简洁，也更契合企业利益。因而，本就出产本钱高企的美国产芯片会更多地被用于美国“自娱自乐”，新规矩有助于全球芯片出产重心回归那些本就具有本钱和方针优势的区域。
观察者网：您此前对美国的“芯片法案”，特别是该法案的补助资质审阅与补助落地有较多研讨，您怎么评价此前“芯片法案”的作用？它是怎么一步一步沦为选战东西的？
芯声：在我看来，芯片法案的补助能够分为三个阶段。第一个阶段是在2023年年末至2024年年头发动；第二个阶段从2024年2月至3月开端持续至6月；第三阶段会集在2024年大选冲刺期。
第一阶段的“芯片法案”的资金首要流向那些产线相对老旧、事务多与军工挂钩的企业，比方触及军工的半导体巨子BAE 、美光科技，也包含格芯公司等其他半导体公司。能够说，这笔补助并非为了开展先进半导体产能，而是着力保全这些“落后”产能，特别是军工产能不会因为财政与产能危机而封闭。
第二阶段从2024年2月至6月，补助方针转向出资规划更大的半导体大厂。它们在此期间取得了补助许诺，但并没有取得实款。
因为这些大厂出资额大，所以拿的补助也比较多。其间英特尔一度估计将获批85亿美元补助，终究承认补助额最高为78.65亿美元；三星、台积电、美光等取得47亿到66亿美元的支撑。这一补助规划与初期那几家只要一亿、或最多仅到达十多亿美元的补助比较，无疑是量级的腾跃。
也正因补助规划较大，这些大公司曾诉苦补助许诺的时效性，乃至没有办法在第一时刻取得补助许诺。英特尔特别对此颇有微词——其本来希望补助与借款总额能达200亿美元，成果实践放款仅70多亿。
这个时期，美国政府的补助方针更多希望到达一种“千金买马骨”的作用。经过补助这些企业，让他们在美国进行高价值项目出资，让这些企业许诺在当地招人并发明岗位和赢利；然后由此营建税收预期，再进一步实行其他补助许诺。
第三阶段则会集在推举期，拜登政府将补助视作推举的政治筹码。在2024年总统大选如火如荼之际，拜登政府乃至依据每周民调数据，挑选在特定要害摇晃州宣告补助方针，以提高当地作业决心，等待当地选民能够对拜登政府知恩图报，然后赢取选民好感。
最典型的比方是Polar Semiconductor：该公司虽在5月才获补助许诺，却在9月首要收到补助，比英特尔和台积电提早近两个月，到账周期仅三个月左右。并且它的主营事务也不包含AI芯片，首要掩盖工业芯片、轿车芯片、功率半导体等工业。
2023年5月9日，沃尔茨在Polar Semiconductor宣告讲演
该公司取得补助的时刻十分有目共睹——9月，恰好是哈里斯刚刚承认将伙伴明尼苏达州州长蒂姆·沃尔兹参选后不久。我和UP主“水到渠成拉”都以为，此次快速实行补助举动是民主党内部的一种政治酬报和利益分配。虽然Polar Semiconductor的技能并无杰出之处，财政状况也并不稳健，但快速同意能够为沃尔兹添加党内斗争本钱，更好地应对来自夏皮罗等党内人士的不满。
在明尼苏达州的公司取得补助后，10月又有三家别离来自北卡罗来纳、宾夕法尼亚和密歇根这三大“战场州”的公司简直一起获批补助。值得注意的是，这次美国商务部仅相隔一个作业日便完结从资历批阅到同意拨款的流程，也便是说美国商务部效率高到只隔一个作业日就选定了一家企业、然后承认给多少补助，其意图昭然若揭。
这三个战场州的挑选也十分奇妙。北卡作为“海伦妮”飓风重灾区，其时有剖析以为哈里斯在当地有必定时机取取胜选；而宾夕法尼亚州长夏皮罗和密歇根州长惠特默在选战后期对哈里斯团队助力巨大，乃至夏皮罗一度被以为能够作为哈里斯的竞选伙伴参加2024年推举。因而，这三家公司的补助发放与推举政治严密相关。
到此为止，本应辅佐美国芯片职业开展的补助方案已从开端的工业扶持逐渐演变为选战东西，彻底沦为政治筹码。
观察者网：5月13日，美国政府人工智能和加密钱银主管戴维·萨克斯（David Sacks）在沙特利雅得的活动上表明，美国不需求阻挠其AI芯片和技能的全球传达来办理国家安全危险，以为拜登的分散规矩实践上束缚了美国技能在世界各地的传达或分散。回忆此前的中美高科技竞赛，拜登政府为什么采纳“小院高墙”战术？进一步扩展封闭规模莫非不可吗？
芯声：这儿需求指出的是，“芯片法案”与“小院高墙”在出口操控方面仍有差异。“芯片法案”的中心方针是复兴美国制作业，而“小院高墙”是一种出口操控运转战略，旨在针对半导体对手施行封闭、在开展道路上绊倒对手。不过，芯片法案中的确包含了对“小院高墙”方针的弥补——比方将我国列入受重视国家名单，制止取得“芯片法案”补助的企业在我国出资或扩建先进产能，对老练制程的扩展也设有年度限额。
之所以无法将“小院高墙”的封闭规模进一步扩展，归根到底是因为美国缺少相应才干，无法对我国打开全类别封闭，因为对任何国家的技能封闭举动，不只需求美国国会立法授权，还需依靠美国法律组织和盟友合作。
首要，美国的法律力气严重不足。担任修订和实行美国出口操控法的是商务部部属的工业与安全局（BIS）。依据商务部年度陈述，BIS立法部分约300人，法律部分也约300人，但全球规模内外派实地法律的奸细仅11名，散布在亚太、欧洲和中东。如此寥寥人力，甭说彻底实行对华出口操控，哪怕是实行对俄出口操控就会深感无力。
理论上，自2022年特别军事举动以来，任何战略物资——包含被承以为战略物资的芯片——都不该流入俄罗斯。但是，近几个月从乌克兰战场上收回的俄制导弹碎片（无论是伊斯坎德尔仍是“天竺葵”），其内部均发现很多美国芯片，其间的代表便是德州仪器的芯片。德州仪器还宣告声明，称其在曩昔、现在和未来都将自始自终地严格实行对俄出口操控。但事实是，一纸政治禁令无法阻挠芯片经过第三国途径运送进入俄罗斯。
乌克兰陈述显现一枚Kh-101导弹内部有16件西方制作的电子设备。
有一个相对急进、但在这方面研讨比较透彻的民主党康涅狄格州参议员理查德·布卢门撒尔（Richard Blumenthal）于2024年12月发布一份陈述《美国技能正在赞助俄罗斯战役》（“THE U.S. TECHNOLOGY FUELING RUSSIA’S WAR IN UKRAINE”），指出美国出口操控面临“人力不足、资金不足”的问题。
陈述以为，2021年到2022年，包含ADI、AMD、英特尔、德州仪器对亚美尼亚和格鲁吉亚的出口总额简直翻了一番，在2023年，亚美尼亚的进口额到达2021年的12倍。但是在2022和2023财年，BIS只对亚美尼亚进行了5次终究用处查看，而格鲁吉亚一次也没有。
很显着，这两个俄罗斯周边国家并没有尽力开展自己的芯片相关工业，由此可见，俄罗斯正凭借这些所谓“没有污点”的第三国，很多进口所需芯片，再经过明暗途径私运至俄境内，终究嵌入导弹中。
关于此事，不能说其时BIS没有专员担任，仅仅他们其时只要一名常驻伊斯坦布尔名叫克莱格的专员（现在现已去英国当顾问了）担任黑海区域的出口操控，其核对规模掩盖俄罗斯、土耳其、格鲁吉亚、亚美尼亚、罗马尼亚等国。仅有的五次查看，应该都是他做的，但他只要一个人。何况，说不定当地政府对这种“油水”丰盛的生意持有维护情绪，究竟每一块肉从当地过境，那些政府都能捞点油水。因而这样的法律力度，怎么遏止向俄罗斯的物流？
当然，或许这个奸细的阅历未来能够拍一部007电影：孤胆奸细面临俄罗斯和当地反派政府的追杀，坚决阻挠美国芯片流入俄罗斯，削减乌克兰成百上千战士逝世之类的。这样拍出来的电影会很美观，但实际是做不到。
回到BIS全体布局，该局的全球出口操控奸细项目（ECU）全球共设有九个办事处，总共编制11名奸细，别离包含：北京（2）、香港（1）、新加坡（1）、台北（1）、新德里（1）、赫尔辛基（1）、法兰克福（2）、伊斯坦布尔（1）、迪拜（1）。
值得注意的是，在2022年2月24日前，台北和赫尔辛基办事处并不存在；而在此之后，BIS在美国在台协会（AIT）设定了台北办事处，其首要责任除了对俄之外，还承当日韩及我国台湾区域出口操控使命。
这儿还有一个小布景，便是在特朗普上一任期的结尾，美国商务部部属的BIS关于香港的位置进行了一次从头承认。他们表明，因《香港国安法》的施行，香港在其眼中不再是一个具有独立毅力的区域，所以在监管大将内地和香港进行兼并，尔后一旦有香港企业上了实体名单，也会将其归类于我国大陆名录之下。并在之后挑选新据点时挑选了台北。
林安杰
值得一提的是，首位驻守台北的奸细名为林安杰（Ariel Joshua Leinwand），此人通晓希伯来语和中文，早年曾在军方参加1994–97年对我国的偷听项目，因而具有一起资质。在其供职于BIS的十余年间，他曾多次建功，比方曾定位并封闭伊拉克境内由两名被美国通缉的伊朗革新卫队成员兴办的网站。他还帮忙美国政府在新冠疫情期间处理一些所谓的不实流言，在举动中精承认位并查封源头服务器，并取得年度金奖。
2023年调任台北后，他成为“前沿驻守”的管控专员，首要对台积电的出货途径进行管控。2024年10月，加拿大芯片拆解公司Tech Insights拆解华为昇腾910B，然后矢口不移该芯片制作来历为台积电。随后，台积电方面进行紧迫排查，发现一家名叫厦门算能科技的台积电客户（SOPHGO）或许将其在台积电下单的芯片卖给了华为。
你猜这是台积电自动乐意做的吗？并不是，这是因为有一个督军林安杰“用枪指着他们脑门”让他们这么干，以期到达让台积电出货不能流向“不受美国欢迎”的国家和企业的意图。事实上，林安杰的首要精力和时刻也花在台湾，究竟台积电太大、太重要了，需求靠前布置、办理和驻守。
不得不说这督军仍是挺有才干的，究竟他之前的专业和从事的作业首要是网络安全和网络空间办理方向，转向芯片操控算是转行。他从前的关于网络空间办理的阅历也是咱们一直对他有所重视的原因。
观察者网：在“小院高墙”战术中，美国的盟友合作占有了重要的人物，您能系统性聊聊它们的重要性吗？在特朗普政府当政期间，咱们有打破美国封闭系统的或许？
芯声：在我看来，2022年前拜登政府并未能有用地将盟友“绑上战车”，但“小院高墙”战略建立并施行后，拜登政府对盟友、特别是日本和荷兰施加了巨大压力。两国在欧美半导体工业链上高度相互依靠，荷兰ASML独家供给先进光刻机，日本则在掩盖除尖端光刻机以外的一切半导体范畴产品和耗材范畴，且都有极高建树，简直鹤立鸡群。这二者一起构成了欧美半导体制作和代工的中心供给要素。
回忆日经中文网报导，咱们能够发现2023年1月拜登就召见时任日本辅弼的岸田文雄和时任荷兰辅弼的吕特，不只敦促两国在相关范畴方针与美国保持一致，乃至希望其为美国方针充任前锋。所以到2023年夏，咱们看到日本和荷兰别离出台了比美国更严峻的出口操控：日本对芯片制作的六类23项设备施行出口操控，包含3项清洗设备、11项薄膜堆积设备、1项热处理设备、4项光刻设备、3项刻蚀设备、1项测验设备，操控规模包含清洗、退火、检测等范畴；荷兰则初次对DUV光刻机施行管控，制止NXT-2000及以上类型出口。到10月17日，美国商务部展示出了丑恶的嘴脸，宣告它将跟从盟友并“拉平”盟友“首要”提出的方针。
而2024年对我国半导体从业者而言尤为惊险。年中，日本来了一波“独走”，自主出台新版出口操控，新增对电子显微镜等设备的束缚，影响包含日立等公司对华产品出口。等到了9月6日，美国、荷兰、日本三国在24小时内一起发布出口束缚令。
荷兰将光刻机管控要求下调至NXT-1970，束缚任何能够制作28nm及以上更先进芯片的设备。我信任当晚，一切担任半导体合规的律师，都睡不着觉。因为这道规矩对我国半导体扩产影响相当大，不只束缚我国自主制作7nm和14nm以上芯片，还企图束缚我国28nm以上的一切芯片出产。
日本则对包含电池正负极、石墨、光刻胶、靶材等十类目出产与研制技能是否打开管控发布问询。咱们只能幸亏日本没有立刻管控相关产品出口，而是开端管控研制和制作技能。因为关于半导体制作来说，相关资料供给一秒钟都不能断，不然结果将重演2019年日韩贸易战期间三星总裁紧迫飞到比利时、法国等国高价收购化学品的局势。
日本简直垄断了高端光刻胶
与此一起，美国除了同步推出一些出口操控方针外，还联手英国、澳大利亚、德国、意大利等盟友，拟定十余个半导体管控类别，并规矩特定类别的产品只能在特定盟友之间流转。只不过在这个联盟中澳大利亚和英国优先级更高，日本与荷兰的优先级相对较低。
假设在另一条时刻线上，拜登2024年成功连任，那么这一小圈子联盟有望构成一个由美国牵头的新《瓦森纳协议》，并在盟友操控的加持下明显强化芯片范畴的出口法律。因为相关操控将不局限于美国，这些盟友也要拿出自己的法律力气加以合作。
只不过实际不是那条“if时刻线”，拜登的相关想象也已失败。在本位面上，跟着2024年7月拜登宣告退选、11月哈里斯败选，日本和荷兰开端张望，不再紧随美国；即使拜登政府在2024年12月与2025年1月张狂推出多项出口操控，但两国并未跟进。究竟他们也忧虑假如跟着拜登太紧过于合作，或许被特朗普政府视为“对其不忠”，从而遭受赏罚，因而宁可张望，以防止本身遭受短期丢失。
这儿我想起沈逸教师的一个比方，他曾把拜登比作岳不群、特朗普比作左冷禅，一个又阴又坏，一个是朴实的坏。只不过我和沈教师的观点有所不同，我认可沈教师将拜登比作岳不群，因为他比较阴狠、且长于撮合盟友围歼对手，但我觉得特朗普更像任我行，不拘规矩、行事怪癖、无回旋余地、不受束缚，对叛徒毫不留情。
现在看来，之后美国盟友是否会持续加码合作，仍不是很承认。日本方面，我没有太多研讨，不太好下结论。对荷兰我研讨比较多，能够明确指出其时吕特因为不会连任辅弼，而是寻求成为下任北约秘书长，所以极有或许暗里与拜登达到买卖，合作美国政府“自愿”束缚。对此，UP主“水到渠成拉”也以为其时美国是以威逼为主。
现在特朗普从头上台，上述方针或许会失效，假如美国盟友不再与美国的方针绑定，那么拜登年代的“小院高墙”方针必将呈现裂缝，美国的封闭系统也会有岌岌可危的或许。
来历|底线思想
来历：观察者网
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